上门服务 广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证       券投资基金        托管公约   基金管制东说念主：广发基金管制有限公司   基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司                                                     目 录    鉴于广发基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限就业公司，按照关系法律法则的规章具备担任基金管制东说念主的资历和才气，拟 召募刊行广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证券投资基金；    鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照关系法律法则的规章具备担任基金托管东说念主的资历和才气；    鉴于广发基金管制有限公司拟担任广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证 券投资基金的基金管制东说念主，华泰证券股份有限公司拟担任广发中证主要奢侈交 易型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证券投资基金的基金管制东说念主和 基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证券投资基金基金合 同》 (以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义；若有相反应以《基金合同》为准，并依其条件解说。                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：广发基金管制有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    建造日历： 2003 年 8 月 5 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 [2003]91 号    组织体式：有限就业公司    注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元    存续期限： 握续筹谋    说合电话：020-83936666    （二）基金托管东说念主    称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市江东中路 228 号  邮政编码：210019  法定代表东说念主：张伟  成立日历：1991 年 4 月 9 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：902938.484 万元东说念主民币  存续时间：握续筹谋  筹谋范围：许可姿色：证券业务；证券投资权术；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章须经批准的姿色，经关系部门批准后方可开展筹谋活 动，具体筹谋姿色以审批恶果为准）一般姿色：证券公司为期货公司提供中间 先容业务（除照章须经批准的姿色外，凭营业牌照照章自主开展筹谋步履）。           二、基金托管公约的依据、目的和原则  （一）签订托管公约的依据  本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开召募证券投资基 金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 显露管制办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、（以下简称“《流动性风险管制 规章》”）、      《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下 简称《指数基金指示》”）等相关法律法则、《基金合同》格外他相关规章制订。  （二）签订托管公约的目的  签订本公约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值盘算、收益分派、信息显露及相互监督等关系事宜中的权力义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。  （三）签订托管公约的原则  基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选 择尺度的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主运用关系时候系统，对基金试验投资是否稳妥《基金合同》对于证券 选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于宗旨指数（即中证主要奢侈指数）的成份股、备选成份 股（含存托凭证）。为更好地竣事投资指标，本基金可少量投资于非成份股（包 括创业板格外他照章上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、金钱支握证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须稳妥中国证监会的关系规章。   本基金可根据法律法则的规章参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当样式后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于宗旨指数成份股、备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规章推论。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当样式后，不错将其纳入投资范围。其投资比例罢黜届时有用的法律法则和相 关规章。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于宗旨指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须遵命以下限制：   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱净值的 20%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 盘算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱支握证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃基金金钱净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （6）本基金握有的合并（指合并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券规模的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱支握 证券，不得跳跃其种种金钱支握证券共计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时间，若是其信用等第下跌、不再稳妥投资尺度，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下限制：出借证券 金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券归为流动性受限金钱；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股 票推论，与境内上市交易的股票合并盘算；   （15）法律法则及中国证监会规章的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项规章的情形外，因证券或期货商场波 动、上市公司合并、基金规模变动、宗旨指数成份股调治、宗旨指数成份股流 动性限制等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述规章投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。因证券商场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资不稳妥第（12）项规 定的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳妥样式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规章为准。   本基金在运转证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券 交易、计帐、估值、关系交易的资金交收等事宜另行签署《经纪操作公约》，保 障本基金财产的安全。  为保重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗规章向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有规章的除外；  （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱格外他不高洁的证券交易步履；  （7）法律、行政法则和中国证监会规章拦阻的其他步履。  如法律、行政法则或监管部门取消上述拦阻性规章，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行稳妥样式后，本基金可不受上述规章的限制。 试验适度东说念主或者与其有其他关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当稳妥基金的投资指标和投资政策， 罢黜基金份额握有东说念主利益优先的原则，看厚利益粉碎，建树健全里面审批机制 和评估机制，按照商场平正合理价钱推论。关系交易必须事前得到基金托管东说念主 的容或，并按法律法则给以显露。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对本 托管公约中规章的基金投资拦阻行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督姿色 对基金管制东说念主基金投资拦阻行径进行监督。  法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、禁 止行径等作出强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规章推论； 如法律法则或监管部门修改或调治触及本基金的投资比例、组合限制、投资限 制、拦阻行径等，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修改后的规章推论，而无 需基金份额握有东说念主大会审议决定，但基金管制东说念主在推论法律法则或监管部门调 整或修改后的规章前，应向投资者履行信息显露义务并向监管机关论说或备案 或变更注册。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法则及行业尺度的银行间商场交 易敌手的名单，并依期和不依期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日见效。基金托管东说念主 据此对基金管制东说念主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。  基金管制东说念主有就业适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起 的损失，基金管制东说念主应当负责向关系就业东说念主追偿。  （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主投资银行进款进行监督。基金管制东说念主应细目稳妥条件的整个进款银行 的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行进款的 交易敌手是否稳妥相关规章进行监督。对于任何的依期进款投资，基金管制东说念主 应和进款机构签订依期进款公约，约定两边的权力和义务，依期进款公约手脚 划款指示附件。公约中必须有如下明确或相同条件：“进款证实书不得被质押 或以任何姿色被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的所 有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如依期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝依期进款投资 的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主撑握证实书蓝本。基金管制东说念主 应该在合理的时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取 或部分提前支取依期进款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提 前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主 两边协商责罚。  （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主投资流畅受限证券进行监督。  基金管制东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系规章，明确基 金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，看重 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否 遵命关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监 督。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券（与上 文流动性受限金钱的界说并不一致），不包括由于发布关键音问或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行 间债券商场交易的证券。  本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负 责关系就业的落实和互助，并确保基金托管东说念主大要平时查询。因基金管制东说念主原 因产生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法 安全撑握本基金金钱的就业与损失，由基金管制东说念主承担。  本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫窭以及关系损失的打发责罚步履，以及相关 特地情况的处置。基金管制东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公设备行股票关系流动性风险处置预案。  基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风 险遴选积极有用的步履，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金 管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金管制东说念主原因导致 本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿就业的，基金管制东说念主应补偿基金 托管东说念主由此遭遇的损失。 基金托管东说念主提交相关书面而已，并保证向基金托管东说念主提供的相关而已信得过、准 确、完满。相关而已如有调治，基金管制东说念主应实时提供调治后的而已。上述书 面而已包括但不限于（如有）：  （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。  （2）非公设备行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行而已。  （3）非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债 登记结算有限就业公司签订的证券登记及服务公约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。  （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则遵命情况。  （2）在基金投资流畅受限证券管制就业方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建树与完善情况。  （3）相关比例限制的推论情况。  （4）信息显露情况。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值盘算、基金份额（参考）净值盘算、应收资金到账、基金用度开支 及收入细目、基金收益分派、关系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩认知数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违抗法律法则、《基金合同》和本托管公约的规章，应实时以电话、邮件提醒或 书面指示等姿色示知基金管制东说念主限期改良。基金管制东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面示知后应实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，诠释违章原因及 改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有 权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 示知的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应论说中国证监会。  （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制 东说念主应在规章时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督论说的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关总共据而已和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易样式已经见效的指示违抗法 律、行政法则和其他相关规章，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即示知 基金管制东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违章行径，应实时论说中国证 监会，同期示知基金管制东说念主限期改良，并将改良恶果论说中国证监会。基金管 理东说念主无高洁根由，断绝、谢透彻方根据本托管公约规章愚弄监督权，或遴选拖 延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警告仍 不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管制东说念主盘算的基金金钱净值和基金份额（参考）净值、根 据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息显露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、《基金合同》、本公约格外他相关规章时，应实时以书面形 式示知基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到示知后应实时查对并以书面体式 给基金管制东说念主发出回函，诠释违章原因及改良期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本公约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面指示， 基金托管东说念主应在规章时辰内复兴并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解说或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关系而已以供基金管制东说念主核查托管财产的完满 性和信得过性。  （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键违章行径，应实时论说中国证监 会，同期示知基金托管东说念主限期改良，并将改良恶果论说中国证监会。基金托管 东说念主无高洁根由，断绝、谢透彻方根据本公约规章愚弄监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠警告仍不改正 的，基金管制东说念主应论说中国证监会。             五、基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 户。 整与孤独。 情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、 贬责、分派本基金的任何金钱（不包含托管金钱开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 管制东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日上述金钱没 有到达基金账户的，基金管制东说念主应遴选步履进行催收。由此给基金财产变成损 失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合，但对此不承担任何就业。 托管基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关规章后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主在具有基金托管资历的存管银行 开立的托管账户，同期在规章时辰内，遴聘稳妥《证券法》规章的管帐师事务 所进行验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金的握有东说念主格外握有份额进 行挑升诠释。出具的验资论说由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 章方为有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划 入基金托管东说念主为基金在具有基金托管资历的存管银行开立的托管账户中。 东说念主按规章办理退款等事宜。  （三）基金资金账户的开立和管制 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留 印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。  （四）基金的银行进款账户的开立和管制  基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全撑握和日常监督核查的原 则，进款银行应尽量选拔基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金管制 东说念阁下理关系账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主撑握。  （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 为基金开立证券账户，证券账户的握有东说念主称呼应当稳妥证券登记结算机构的有 关规章。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方容或私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管制和运作由基金管制东说念主负责。 并应实时将资金账户的关系信息以两边招供的姿色实时示知基金托管东说念主。基金 管制东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建树第三方存 管关系，如因基金管制东说念主、证券经纪商原因以致对应关系无法建树，基金托管 东说念主不承担任何就业。 额存放在基金管制东说念主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金 计帐由基金管制东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券 交易资金计帐，也不负责撑握证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规章，则基 金托管东说念主、基金管制东说念主比照上述对于账户开立、使用的规章推论。  （六）债券托管专户的开设和管制  《基金合同》见效后，基金管制东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成寰球 银行间债券商场准入备案，基金托管东说念主应配合提供关系材料。根据银行间商场 登记结算机构的相关规章，基金托管东说念主协助基金管制东说念主以本基金的口头在银行 间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银 行间商场债券的结算。  （七）其他账户的开立和管制 的规章，由基金管制东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在 相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的姿色将账户信息示知另一 方。基金管制东说念主和基金托管东说念主不得草率假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。  （八）非现款类财产的撑握  本基金投资形成的证券类金钱，由关系法定登记或托管机构根据法律法则 的规章实行第三方撑握；证券交易结算资金由关系证券经纪商和存管银行撑握。 对于在未经基金托管东说念主容或的情况下基金管制东说念主自行变更证券经纪商或存管银 行变成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法平时转账支取 变成的损失，基金托管东说念主不承担就业。  基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、 银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东说念主握有。有价凭 证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构试验有用适度的金钱不承担撑握就业。基金管制东说念主对基金财产 权力愚弄依据的任何体式的变更，都必须提前或在变更当日示知基金托管东说念主， 并在变更后 5 个就业日内提交给基金托管东说念主。  （九）与基金财产相关的关键合同的撑握  与基金财产相关的关键合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托 管东说念主撑握。除本公约另有规章外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的关键合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露公约及基金投资业 务中产生的关键合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在关键合同签署后实时以加密姿色将关键合同 扫描给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。关键合同 的撑握期限不少于法律法则规章的最低期限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得飞动。             六、指示的发送、阐发及推论  基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨格外他款项付款 指示，基金托管东说念主推论基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等相关事 项。  （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 东说念主章的书面授权文献，内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主签章样本， 授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 效。若是授权文献中载明具体见效时辰的，该见效时辰不得早于基金托管东说念主收 到授权文献并经电子邮件等姿色阐发的时点。如早于前述时辰，则以基金托管 东说念主收到授权文献并经电子邮件等姿色阐发的时点为授权文献的见效时辰。 权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法则规章或有权机关要求的除 外。  （二）指示的内容 收、付款东说念主账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。 基金资金账户中扣划，毋庸基金管制东说念主出具指示。  （三）指示的发送、阐发及推论的时辰和样式  基金管制东说念主发送指示应遴选电子邮件、传真或两边协商一致的其他姿色。  基金管制东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规章，在其正当的筹谋权限 和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授 权东说念主依约定样式发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效率。但若是基金管制东说念主 已经排除或编削对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本公约阐发 后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金管制东说念主不承担就业，授权已编削但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话、电子邮件姿色向基金托管东说念主阐发。   基金管制东说念主应在交易收尾后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真或发送电子邮件给基金托管东说念主，并电话阐发。若是银行间簿记系 统已经生成的交易需要取消或隔绝，基金管制东说念主要书面示知基金托管东说念主。   对于要求今日到账的指示，必须提前至少 2 个就业小时且不晚于 15:00（银 证、银信、银衍、银期转账划款指示不应晚于 14:30）向基金托管东说念主发送，并 且关系付款条件已经具备，对于莫得按时发送的划款指示，基金托管东说念主奋发执 行，但不行保证划账告捷。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时辰。 对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一就业日 放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金管制东说念主的指示，预先示知基金管制东说念主其名 单，并与基金管制东说念主约定指示发送和吸收姿色。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主审慎考据指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留 的授权文献内容相符，如发现问题，应实时论说基金管制东说念主，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当、有用指示对基金财产变成的损失不承担补偿就业。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指 令时，应确保基金资金账户有弥散的资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推论，但应立即示知基 金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，并以两边招供的姿色阐发此交易指 令无效。基金托管东说念主不承担因未推论该指示变成损失的就业。   若基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的管制东说念主服务平台等电子渠说念进行指示 格外他业务处理时，关系业务历程及国法以相应电子渠说念公约内容为准，公约 内未约定的内容，以本公约的约定为准。  （四）基金管制东说念主发送作假指示的情形和处理样式  基金管制东说念主发送作假指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或高出权限发送指示。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示作假时，有权断绝 推论，并实时示知基金管制东说念主改正。如需排除指示，基金管制东说念主应以两边招供 的姿色示知基金托管东说念主。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝推论指示的情形和处理样式  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或断绝推论，独立即示知基金管制东说念主。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法  基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管制东说念主发送的指示推论并对基金财 产或投资东说念主变成的平直损失，由基金托管东说念主补偿由此变成的平直损失。  （七）更换被授权东说念主员的样式  基金管制东说念主更换被授权东说念主、编削或隔绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的 授权文献扫描件以电子邮件、传真或其它两边招供的姿色示知基金托管东说念主，并 经电子邮件或其他姿色阐发后见效，原授权文献同期废止。基金托管东说念主更换接 受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话示知基金管制东说念主，并随后向基 金管制东说念主发送更换后的名单且注明更换日历。  （八）其他事项  基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关系 合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应就业。               七、交易及计帐交收安排  （一）选拔证券经纪机构  基金管制东说念主负责选拔代理本基金财产证券生意的证券经纪机构，并与其签 订证券经纪关系公约，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构应就本基金参 与证券交易的具体事项另行签订公约。  基金管制东说念主应根据相关规章，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券 筹谋机构的相关情况、基金通过该证券筹谋机构生意证券的成交量、回购成交 量和支付的佣金等给以显露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东说念主。  （二）计帐交收安排  基金投资于证券发生的整个场酬酢易的计帐交收，由基金托管东说念主根据关系 登记结算公司的结算国法负责办理；基金投资于证券发生的整个场内交易的清 算交收，由基金管制东说念主托福代理证券生意的证券经纪机构根据关系登记结算公 司的结算国法负责办理。  基金管制东说念主应在本基金正经投资运作之前为本基金指定证券经纪商和专用 交易席位，本基金进行场内证券投资所触及的证券经纪商交易席位号、交易品 种的费率表、证券经纪商佣金收取尺度等事项在本基金的经纪操作公约中进行 约定。  本基金通过指定证券经纪商进行场内交易时相关交易数据传输与吸收、场 内证券交易的资金计帐与交割等事项在本基金的经纪操作公约中进行约定。  基金托管东说念主负责基金场外生意证券的计帐交收，场外资金划拨由基金托管 东说念主根据基金管制东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。  对于因本基金投金钱生的应收金钱，应由基金管制东说念主负责与相关当事东说念主确 定到账日历并示知基金托管东说念主。到账日本基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金管制东说念主应遴选步履向相关当事东说念主进行催收，在此过程中给本基金财产变成 损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿本基金财产的损失。  证券经纪机构代理本基金财产与证券登记结算机构完成证券交易及非交易 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平时结算、交收 业务无法完成的就业；若由于基金管制东说念主原因变成的平时结算业务无法完成， 就业由基金管制东说念主承担。若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产 的损失，应由基金托管东说念主负责补偿基金的损失。  （三）交易记载、资金和证券账目查对的时辰和姿色  （1）交易记载的查对  基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证 今日整个试验交易记载与基金管帐账簿上的交易记载皆备一致。若是试验交易 记载与管帐账簿记载不一致，小泽玛利亚是干什么的变成基金管帐核算不完满或不信得过，由此导致的 损失由基金管制东说念主承担。  （2）资金账目的查对  资金账目按日核实。基金托管东说念主逐日提供资金退换表给基金管制东说念主。  （3）证券账目的查对  基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。  （四）基金申购和赎回业务处理的基本规章 构负责。 宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的就业。  为自负申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由注册登记机构管制。 细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时示知基金管制东说念主应遴选步履进行催收，由此变成基金损失的， 基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。  拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，如系基金管制东说念主的原因变成，就业由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担 垫款义务。  除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿色对账外，回购到期付款和 与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。  资金指示的样式、内容、发送、吸收和阐发姿色等与投资指示交流。  （五）申赎结算  本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差 额格外他对价的计帐交收依据交易所关系业务国法、参与各方关系公约及招募 诠释书的相关规章办理。如遇特别情况，两边协商处理。  若是登记结算机构关系的结算交收业务国法发生变更，则按最新国法办理。 基金管制东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则规章和《基金合同》 约定的范围内，遴选其他可行的交收姿色。  （六）基金更动 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时辰、样式及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主 届时的公告推论。 进行公告。  （七）基金现款分成 办法》的相关规章在中国证监会规章前言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  （八）投资银行进款的极端约定 东说念主，以便基金托管东说念主有弥散的时辰履行相应的业务操作样式。           八、基金金钱净值盘算和管帐核算  （一）基金金钱净值的盘算、复核与完成的时辰及样式  基金份额净值是指盘算日基金金钱净值除以该盘算日基金份额总份额后的 数值。基金份额净值的盘算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 份额净值，但基金管制东说念主根据法律法则或《基金合同》的规章暂停估值时除外。 估值原则应稳妥《基金合同》格外他法律、法则的规章。用于基金信息显露的 基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金 管制东说念主应于每个估值日交易收尾后盘算当日的基金金钱净值，以约定姿色发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算恶果复核后，将复核恶果反馈给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主对基金份额净值按规章对外公布。  （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理  基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考相同投资品种的现行市价及关键变化 成分，调治最近交易市价，细目公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由 基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所商场挂牌转让的金钱支握证券，遴选估值时候细目公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调治以阐发估值日 的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应遴选估值时候 细目其公允价值。  （2）处于未上市时间或流畅受限的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关规章细目公允价值。  （3）寰球银行间商场交易的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，登第 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价； 行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。  （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （7）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律法则和行业协会的相 关规章进行估值。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）关系法律法则以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 样式及关系法律法则的规章或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金金钱净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管制东说念主对基金金钱净值的盘算恶果对外给以公布。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所变成的 误差不手脚基金份额净值作假处理。   （2）由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据作假， 或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适 当、合理的步履进行查验，但未能发现作假的，由此变成的基金金钱估值作假， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极 遴选必要的步履减弱或摒除由此变成的影响。   （三）估值作假的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的步履确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的过错变成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过错的就业东说念主应当对由于该估值作假遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  上述估值作假的主要类型包括但不限于：而已陈诉差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假就业方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承 担；由于估值作假就业方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的， 由估值作假就业方对平直损失承担补偿就业；若估值作假就业方已经积极互助， 而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值作假就业方打发更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值 作假已得到更正。  （2）估值作假的就业方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值作假的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假就业方仍打发估值作假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求录用欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总额跳跃其试验损失的差额部分支付给估值作假就业方。  （4）估值作假调治遴选尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的姿色。  （5）按法律法则规章的其他原则处理估值作假。  估值作假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的样式如下：  （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的就业方；  （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；  （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值盘算出现作假时，基金管制东说念主应当立即给以改良，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履看重损失进一步扩大。  （2）作假偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规章的，从其规章处理。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且遴选估值时候仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度相关部门规章的管帐轨制推论。  （六）基金账册的建树  基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管制东说念主孤独 地竖立、记载和撑握本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的盘算和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时示知基金管制东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度论说的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度论说的 编制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过稳妥《证券法》规章的管帐师 事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度 论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关规章为准。   基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及论说。   （八）基金管制东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。                九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金管制东说念主对基金份额净值增长率和宗旨指数同 期增长率进行盘算，盘算方法参见《招募诠释书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以 弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 在稳妥基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；  在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管制东说念主、登记结算 机构可对基金收益分派原则进行调治，并依照《信息显露办法》的相关规章在 规章前言公告，而不需召开基金份额握有东说念主大会。  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派姿色等内容。  （五）收益分派决议的细目、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息显露办法》的相关规章例定前言公告。  法律法则或监管机关另有规章的，从其规章。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               十、基金信息显露  （一）躲避义务  基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、《基金合同》的相关规章进行信息 显露，拟公开显露的信息在公开显露之前应予躲避。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息显露办法》格外他相关规章进行信息显露外，基金管制东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予躲避。然则，如 下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗躲避义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息显露或公开。  （二）信息显露的内容  基金的信息显露内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、托管公约、 基金产物而已摘录、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、 基金依期论说（包括基金年度论说、中期论说和季度论说）、临时论说、潜入公 告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐论说、投资于金钱支握证券、非公设备行 股票等流畅受限证券的信息及中国证监会规章的其他信息。基金年度论说中的 财务管帐论说应当经过稳妥《证券法》规章的管帐师事务所审计后，方可显露。  （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息显露中的职责和信息显露样式  基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息显露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守高明。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息显露事 宜，基金托管东说念主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第 （二）条文章的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主给以公布。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方 式和限时显露的义务。  基金管制东说念主应当在中国证监会规章的时辰内，将应予显露的基金信息通过 中国证监会规章前言显露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开显露的信息，基 金托管东说念主将通过规章前言公开显露。  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延显露基金关系 信息：  （1）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；  （2）因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；  （3）刻下一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场 价钱且遴选估值时候仍导致公允价值存在关键不细目性，并经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值时；  （4）法律法则规章、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。  按相关规章须经基金托管东说念主复核的信息显露文献，由基金管制东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中规章需要显露的 事项时，按《基金合同》规章公布。  照章必须显露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法则规章将信息文本置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公 众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。                   十一、基金用度  （一）基金管制费的计提比例和计提方法  本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：  H＝E×0.50%÷往日天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金金钱净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷往日天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金金钱净值  （三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户保重费、《基金合同》见效后按法律法则要求进行的与基金关系的信息 显露用度、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》见效后与基金相关的管帐师 费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法则、《基金合同》及相 应公约的规章，列入当期基金用度。其中，基金银行资金账户发生的银行结算 用度等银行用度以及证券账户等开户用度，由基金托管东说念主平直从资金账户中扣 划，毋庸基金管制东说念主出具指示。  （四）不列入基金用度的姿色  《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息显露用度不得从基金财产 中列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的用度，以及基金管制东说念主、 基金托管东说念主除按法律法则要求显露信息外，自主显露产生的信息显露用度等不 列入基金用度。  （五）复核样式、支付姿色和时辰  基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管 公约和《基金合同》的相关规章进行复核。  基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管制东说念主于次月初前内向基金托管东说念主发送基金管制费、基金托管费划款指示， 基金托管东说念主于收到指示当日复核后从基金财产中一次性支付或支取。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付或支取的，顺延至法定节沐日、 休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付 或支取。  基金管制东说念主应确保基金资金账户资金足额，因资金账户内留存的现款不及 变成的划款蔓延，基金托管东说念主不承担相应就业。用度扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时说合基金托管东说念主协商责罚。  基金管制东说念主的管制费收款账户信息如下：  户 名：广发基金管制有限公司  账 号：3602000119200050272  开户银行：中国工商银行股份有限公司广州第一支行  基金托管东说念主的托管费收款账户信息如下：  户 名：华泰证券股份有限公司  账 号：491068633089  开户银行：中国银行江苏省分行营业部  （六）违章处理姿色  基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他相关规章从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以说 明解说，如基金管制东说念主无高洁根由，基金托管东说念主可断绝支付。             十二、基金份额握有东说念主名册的撑握  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑握，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法则 规章的最低期限。如不行妥善撑握，则按关系法则承担就业。  在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完满性。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵命躲避义务，法律法则另有规章或有权机关另有要求的 除外。             十三、基金相关文献档案的保存  （一）档案保存  基金管制东说念主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他关系 而已。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规章的期限撑握。保存期限不少于法律 法则规章的最低期限。  （二）合同档案的建树 东说念主处。 传真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主吸收相应文献。  （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和伏击合同等，承担躲避义务并保存不少于法律法则 规章的最低期限，法律法则另有规章或有权机关另有要求的除外。        十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主职责隔绝的情形  有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：  （1）被照章取消基金管制资历；  （2）被基金份额握有东说念主大会解任；  （3）照章结果、被照章排除或被照章宣告收歇；  （4）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。  更换基金管制东说念主必须依照如下样式进行：  （1）提名：临时基金管制东说念主应向基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主搜集新任基金管制东说念主提名东说念主选。新任基 金管制东说念主提名东说念主选由临时基金管制东说念主及基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名的东说念主选组成；  （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；  （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，临时基金管制东说念主由基金 管制东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主提名，中国证监会根据《证券投资基金法》的规章，从提名东说念主选中择 优指定临时基金管制东说念主。基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；  （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；  （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章前言公告；  （6）吩咐与就业区分：基金管制东说念主职责隔绝的，基金管制东说念主应妥善撑握基 金管制业务而已，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念阁下理基金管制业务 的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主 或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。基金管制东说念主、临 时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主打发各自履职行径照章承担就业；  （7）审计：基金管制东说念主职责隔绝的，应当按照法律法则规章遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；  （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主相关的称呼字样。  （二）基金托管东说念主职责隔绝的情形  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：  （1）被照章取消基金托管资历；  （2）被基金份额握有东说念主大会解任；  （3）照章结果、被照章排除或被照章宣告收歇；  （4）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。  （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；  （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；  （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；  （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；  （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章前言公告；  （6）吩咐：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制 东说念主查对基金金钱总值和净值；  （7）审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法则规章遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。  （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和样式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章前言上联接公告。  （四）新任或临时基金管制东说念主吸收基金管制或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基 金合同的规章不绝履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成 毁伤的行径。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不绝履行关系职责时间，仍有权按 照基金合同及本公约的规章收取基金管制费或基金托管费。  （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和样式的约定，但凡 平直援用法律法则或监管国法的部分，如畴昔法律法则或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。               十五、拦阻行径  本公约当事东说念主格外董事、监事、高等管制东说念主员和其他从业东说念主员拦阻从事的 行径，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金管制东说念主不屈正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公 平川对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主格外董事、监事、高等管制东说念主员和其他从 业东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担 损失。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚 未按法律法则规章的姿色公开显露的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管制东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主格外董事、监事、高等管制东说念主员和其他从 业东说念主员侵占、挪用基金财产。  （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主格外董事、监事、高等管制东说念主员和其他从 业东说念主员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事关系的交易步履。  （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主格外董事、监事、高等管制东说念主员和其他从 业东说念主员莽撞包袱，不按照规章履行职责。  （十一）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指 令、《基金合同》或托管公约的规章进行贬责的除外。  （十二）基金财产用于下列投资或者步履：  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制。  （十三）法律法则和《基金合同》拦阻的其他行径，以及依照法律、行政 法则相关规章，由中国证监会规章拦阻基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行 为。      十六、托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更样式  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规章有任何粉碎。  （二）基金托管公约隔绝出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之 前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规章不绝履行保护 基金财产安全的职责。 金管制东说念主、基金托管东说念主、具有稳妥《证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统仍是受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《证券 法》规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案阐发后  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规章的最 低期限。                 十七、负约就业  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定的， 应当承担负约就业。  （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的规章或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金 份额握有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿就业；因共同行 为给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿就业。对损 害的补偿，仅限于平直损失。  （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成损失的，应就平直损失进行 补偿；给基金财产变成损失的，应就平直损失进行补偿，另一方当事东说念主有权力 及义务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚或不手脚而变成的损失等； 平直损失等。  （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要 的步履，奋发看重损失的扩大。  （五）负约行径虽已发生，但本托管公约大要不绝履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本 公约。  （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、稳妥、合理的步履进行查验，但 是未能发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除补偿就业。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步履摒除或 减弱由此变成的影响。               十八、争议责罚姿色  因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协 商、统一不行责罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为广州，仲裁裁决是末端的，对当事东说念主 均有胁制力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、发愤、遵法地履行《基金合同》和本托管公约规章的义务，保重基金 份额握有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律（不含港澳台立法）统领。               十九、托管公约的效率  两边对托管公约的效率约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边签章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监 会注册的文本为正经文本。  （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监 会备案并公告之日止。  （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律胁制力。  （四）本公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具 有同等的法律效率。                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主 应给以配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本 公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法则等规章协商办理。              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《广发中证主要奢侈交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》 的签章页。 基金管制东说念主： 广发基金管制有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订所在： 签 订 日： 年 月 日